第一章  總則

第一條 為加強對宿遷市洋河鎮國河酒業有限公司（以下(身筆xià)稱“公司”）對外投資(zī)活要鄉動(dòng)的管理，防範對外投資(zī)風險，提高飛醫投資(zī)效益，規避投資(zī)所帶章民來的風險，有效、合理的使用資(zī)金，使資(z時黃ī)金的時間價值最大化，根據國家有關(guā飛數n)法律法規和(hé)公司章程的規定，制定本制度。

第二條 本制度适用于公司及子(zǐ)公司的一切對外投資(z但來ī)行為。

第二章  對外投資(zī)的範圍及投資(zī)方式

第三條 本制度中(zhōng)所稱對外投資(zī)是指公司以現金、實房近物、有價證券、各種有形資(zī)産、無形資(zī)産及其他資(zī)産（美錢以下(xià)簡稱各種資(zī)産）等對外進行的、涉及公司資(zī)刀志産發生産權關(guān)系變動(dòng)的并以取得收些鐵益為目的的投資(zī)行為。

第四條 公司對外投資(zī)的主要方式為：

1、各類股權投資(zī)（含設立全資(zī)或控股錯高或參股企業(yè)、國内外收購兼并、合資(zī)合作、對出資(zī)企業(yè信但)追加投入，以及收購房(fáng)地産開發項目、資(zī)産窗金經營項目等經營性投資(zī)）；

2、金融産品類投資(zī)也錯（含證券投資(zī)、期貨投資(zī)、委托理财、生黑債券投資(zī)、基金投資(zī)及以股票、利工數率、彙率和(hé)商(shāng)品為基礎的期貨、期權、權證等衍生産品暗南投資(zī)等）；

3、固定資(zī)産類投資(zī)（含重大固定資(zī在近)産投資(zī)、其他固定資(zī)産投資(zī匠放)等）。

4、法律、法規及公司章程規男了定的其他投資(zī)方式。

第三章  對外投資(zī)管理原則

第五條 公司對外投資(zī)管理應遵循的原則：

1、合法性原則：遵守國家法律、法規北中，符合國家産業(yè)政策；

2、适應性原則：各投資(zī)項目的選擇應符合公司發展戰略，規模适度，量力而行玩能，要與公司産業(yè)發展規劃相結合，最大區大限度地調動(dòng)現有資(zī)源；

3、組合投資(zī)優化原則：以公司的戰略方針和(hé)長遠(yuǎ工民n)規劃為依據，綜合考慮投資(zī)結構平衡，以實現投資(zī)組合黑明的最優化；

4、最大限度控制風險原則：對已投資(zī)項目進行多文道層面的跟蹤分析，包括宏觀經濟環境變化、行業(yè)趨頻吧勢的變化及企業(yè)自身微觀子路環境的變化，及時發現問(wèn)題和(hé)風險，及時提輛城出對策，将風險控制在源頭。計車

第六條 公司進行對外投資(zī)必須遵循公司整體的改革發展思路(市高lù)與目标，堅持有利于促進那也公司的改革與發展、提高公司哥和的綜合效益、改善職工的生活爸做水平，充分發揮存量資(zī)産的最大使用效益，避免重複投資(zī)與資嗎會(zī)金浪費。

第七條 公司進行對外投資(zī)必須堅持“實事求是、因地制宜”的原則，切實慢分結合公司的實際生産經營與财務資(zī)産狀況，科學、合理确定慢紙對外投資(zī)項目與投資(zī)規模，确保各項主營業(yè)務的正北湖常發展。

第八條 公司進行對外投資(zī)，必須進行認真、詳細的市場調查與研究論證，充分合理評估身吧對外投資(zī)項目的效益與風險，保證對外投資(zī)行為的合理收益。

第九條 股東大會、董事會各自在其權限範圍内，對公司的對外投資(zī)作出決策。

第四章 對外投資(zī)審批授權

第十條 公司發生的對外投資(zī)達到下(xià)列标準之市笑一的，并按照《公司章程》相關高如(guān)規定提交股東大會審議：

（一）交易涉及的資(zī)産行自總額（同時存在帳面值和(hé)評估值的，以高者為準）占公司最近一期經審計話能總資(zī)産的30%以上；

（二）交易的成交金額（包括承擔的債務和(hé)但吃費用）占公司最近一期經審計淨資(zī)産的30％以上，且絕對金額超過5000萬元；

（三）交易産生的利潤占公司最近一個(gè們請)會計年度經審計淨利潤的30％以上，且絕對金額超過購匠500萬元；

（四）交易标的（如(rú)股權工科）在最近一個(gè)會計年度相關(gu村這ān)的營業(yè)收入占公司最近一個(gè)會計年度經審計營業(yè)收入兒書的30％以上，且絕對金額超過5000萬元；

（五）交易标的（如(rú)股權知機）在最近一個(gè)會計年度相關(guān)的淨利潤占公司最近一個(話子gè)會計年度經審計淨利那個潤的30％以上，且絕對金額超過500萬元。

上述指标涉及的數據如(rú)為負吧快值，取絕對值計算。

第十一條 除上述第十條規定的其他對外投資(zī)事項，授權董事會進行審批。公司全資(zī)、控股子(zǐ子志)公司對外投資(zī)數喝暗額在200萬元以下(xià)由其董事會或者執行董事森空決定，對外投資(zī)數額在200萬元以上的，由宿遷市洋河鎮國河酒熱就業有限公司董事會決定。

第十二條 金額在1000萬元以下(xià)火會的委托理财,金額在200萬以下(xià)的對外捐贈，經黨委湖湖會審議後報公司董事長簽批，報董事鐘土會備案。

公司全資(zī)子(zǐ)公司不得投資(zī)股票、間可債券、基金、委托理财和(hé)對外捐贈。

第五章 對外投資(zī)決策控制

第十三條 公司進行對外投資(zī)，須經過投資(zī)立項、評審過會、授權簽批的審批說件程序。

第十四條 公司财務管理部牽頭，董事會花如辦公室、綜合管理部配合共同成立不少(sh人我ǎo)于3人的專項投資(zī)項目組，對放山拟投資(zī)項目進行考察和(hé)必要的盡職調查，編制投資(zī)項目建議書錯錯，其内容包括：投資(zī)項目的名稱、投資(zī)男問項目基本情況介紹、拟投資(zī)方弟自式、預計投資(zī)金額、預計投資(zī)回報率或投資(zī)收電腦益等，報公司行政辦公會立項審批。

第十五條 正式立項的項目，專項項目組組織公司内部專業(yè)人員研究、論證，場著編制項目可(kě)行性分析報告。重大投資(zī)項靜公目應聘請中(zhōng)介機構進行研究、論證，編制可(kě)行性慢物研究報告。

第十六條 專項項目組将可(kě)行性研究報告及與項目相關(guān)的合同、協議及其司熱他文(wén)件提交至公司法律事務部審核，重大項目由外聘律師(s個小hī)出具法律意見書。

第十七條 專項項目組編制投資(zī)項目方案提交近花公司董事會戰略委員會審批。

第十八條 對董事會戰略委員會審查通(tōng)過的項目，報和技公司董事會或股東大會決策。

第六章 對外投資(zī)執行控制

第十九條 對外投資(zī)項目審批通(tōng)過後，由财務管理部熱看負責具體實施。

第二十條 公司做出股權投資(zī)決定後，根可民據被投資(zī)單位的章程近器、投資(zī)協議等，由黨委組織部提出拟向被投資(zī)單位派可動出的董事、監事及高級管理人員人選。公司委派人員應按照《子吃服(zǐ)公司管理制度》等相關(西綠guān)管理制度勤勉盡責，維護歌子公司投資(zī)權益。

第二十一條 公司單項對外投資(zī)金融超過200萬元或投資(zī)占比超過50%的項目，必須由公司财務管理部推坐但薦或委派财務負責人。控股型對討地外投資(zī)項目，必須由黨委工長組織部推薦總經理或董事長人選。

第二十二條 所有投資(zī)項目必須進行投資(zī)後評價，一般在項目運行一個(gè土藍)完整年度後兩個(gè)月(yuè)内完成，由公司監察審鄉金計部牽頭組織相關(guān)部門人員對投資(zī)項目評價鄉中并出具評價報告，呈報公司董事會商低。投資(zī)後評價重點包括：投資(zī)項目的全過程回顧、項目投資的司(zī)效益評價和(hé)影響評價、項目目标實綠什現程度和(hé)持續能力評價、經驗教訓和(hé)對策建議等内容。

第二十三條 财務管理部應對投資(zī)項目進行跟蹤管理，掌握被那文投資(zī)單位的财務狀況和(hé)經營情況快空，定期組織對外投資(zī)質量分析，發現異常情況，應及時向分管領導、總經理或是林董事長報告，并采取相應措施。

第二十四條 投資(zī)資(zī)産如(rú)由本公司自行保管，必須執行嚴格的雨舞聯合控制制度，即至少(shǎo)要由兩名以上人員共同控制，不得一人單獨接觸東就投資(zī)資(zī)産，對任何投資(zī)資(zī)産的存入或取出，都要将城業投資(zī)資(zī)産的名稱、數量、價值及存船自取的日期等詳細記錄于登記簿内請醫，并由所有在場人員簽名。

第七章 對外投資(zī)處置控制

第二十五條 出現或發生下(xià)列情況之一時，公司可(k通雨ě)以退出對外投資(zī)：

1、按照被投資(zī)公司的《公司章程》規定子習，該投資(zī)項目經營期滿；

2、由于投資(zī)項目經營不善，無法償還債務，依法實施話聽破産；

3、由于發生不可(kě)抗力而使項目無法繼續經營；體快

4、投資(zī)合同規定投資(zī)終止的其它情況出現時。

第二十六條 出現或發生下(xià)列情況之一時，公司可(kě)以轉讓對外投資(zī)：

1、投資(zī)項目已經明顯與公司經營方向相違背哥了；

2、投資(zī)項目出現連續虧損且扭虧無望、沒有市場前景的；愛路

3、由于自身經營資(zī)金不足而急需補充資(zī謝唱)金時；

4、公司認為有必要的其他情形。

第二十七條 公司的對外投資(zī)退出或轉讓事項由财務管員唱理部負責，提出退出或轉讓方案，經監察審計部、法律明做事務部審核後報公司行政會綠短審議，通(tōng)過後提交公司董事會或股東大報樹會批準。

第二十八條 嚴格按國家有關(guān)規定和(hé門公)公司章程的相關(guān)規定操作。

第八章 對外投資(zī)監督檢查

第二十九條 公司監察審計部為對外投資(zī)内部控制監督檢查部門見坐，應當建立對外投資(zī)内部控制的監督檢查制度，定期或不定期地進行檢查。

第三十條 監督檢查内容主要包括：

（一）對外投資(zī)業(yè)務相關(guān)崗位設置及但對人員配備情況。重點檢查崗位設置是否科學民遠、合理，是否存在不相容職務混崗的現象，以及人員配備是否合理；

（二）對外投資(zī)業(yè)務授權審批制度的執行情況。重點檢查分級授權麗綠是否合理，對外投資(zī)的授權批準手續是否健全、是否存在越權審批等違反雨公規定的行為；

（三）對外投資(zī)業(yè)務的決策情況。可少重點檢查對外投資(zī)決策過程是否符合規定的程序；

（四）對外投資(zī)的執行鄉得情況。重點檢查各項資(zī)産是否按照草日投資(zī)方案投出；投資(z影筆ī)期間獲得的投資(zī)收益是否及時進行會計處理對區，以及對外投資(zī)權益證書和(hé)有關(guān)憑證的保管與記錄情況你弟；

（五）對外投資(zī)的處置情況。重點檢查投近坐資(zī)資(zī)産的處置是能我否經過授權批準程序，資(zī)産的回收是否完整、笑畫及時，資(zī)産的作價是否合理；

（六）對外投資(zī)的會計處理情況。重點檢查會計記錄是否真實、完整。

第三十一條 對監督檢查過程中(zhōng)發現的對外投資(zī)業(做懂yè)務内部控制中(zhōng)的薄弱環節，監察審計部應當及時報告，監督有聽森關(guān)部門查明原因，采取措施加以糾正和(hé)完善，形成閉環管理區線。

第九章 對外投資(zī)信息披露

第三十二條 公司對外投資(zī)應嚴格按照有關(guān銀明)規定進行披露。

第十章 附則

第三十三條 公司對外投資(zī)活動(dòng)弟信必須遵守國家有關(guān)法律法規，并接受政府有關(guān)部快問門的監督、管理。

第三十四條 本制度由董事會負責解釋。

第三十五條 本制度自股東大會審議通(tōng)過之日起生效實施如慢，修改時亦同。